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Nuestros Servicios

Tercerización Oficial de Cumplimiento

Brindamos un excelente servicio con profesionales especializados en materia de LA/FT/FPADM y PTEE, con la finalidad de cumplir con la normatividad emitida por la Superintendencia de Sociedades según lo dispuesto en la CE 100-000016 del 24/12/2020, CE 100-000004 del 09/04/2021, CE 100-000015 del 24/09/2021, CE 100-000003 del 11/09/2023, la CE 100-000004 del 04/10/2023 y en la CE 100-000008 del 011/11/2023, para mitigar el Riesgo de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva – LA/FT/FPADM. Adicionalmente, lo con la CE 100-000011 del 09/08/2021, CE 100-000003 del 11/09/2023, la CE 100-000004 del 04/10/2023 y en la CE 100-000008 del 011/11/2023, para mitigar el Riesgo de Corrupción y Soborno Transnacional.

Realizamos el proceso desde la implementación hasta el monitoreo del sistema, en conjunto con el Representante Legal, máximo órgano social de la compañía y los funcionarios de su empresa.

Garantizamos que el Oficial de Cumplimiento designado para tu compañía, no se desempeñará en más de 10 empresas obligadas y tampoco en una empresa de su mismo sector, como lo dispone la Superintendencia de Sociedades.

Protección de Datos Personales

Contamos con profesionales expertos en materia de protección de datos, donde acompañaran a su compañía en la implementación, actualización, seguimiento al marco normativo de la Ley estatutaria 1581 de 2012 emitida el 17/10/2012, Ley 1266 de 2008 emitida el 31/12/2008 (Sector Financiero), Ley 1377 de 2013 emitida el 27/06/2013, demás normas implicitas y guias emitidas por la Superintendencia de Industria y Comercio – SIC para dar cumplimiento a los principios, deberes generales, deberes especificos y las evidencias que muestran el principio de Responsabilidad Demostrada «Accountability».

El servicio incluye el nombramiento del Oficial de Protección de Datos Personales quien realizará una auditoria de cumplimiento, conocimiento del contexto interno y externo, matriz de riesgos, manual de politicas y procedimientos, estructura de la politica, sección documentación implementación y monitoreo de la politica de Seguridad de la Información, avisos de privacidad, autorizaciones otorgadas por los titulares, inventario de BD, reporte ante la SIC, protocolo de incidentes y violaciones de seguridad de la información, informes al máximo organo de control, capacitaciones, comunicaciones emitidas a todos los funcionarios, y demás actividades para mitigar los riesgos de Habeas Data.

Sostenibilidad

Disponemos de profesionales expertos en materia de sostenibilidad, donde acompañaran a su compañía en la implementación, actualización, seguimiento de los riesgos asociados a la gestión ambiental, dando cumplimiento a la nueva normatividad emitida por la Superintendencia de Sociedades en su Capitulo XV donde emiten lineamientos y directrices dirigidos a sus vigilados donde adopten estandades internacionales para incorporar medidas que permitan identificar, evaluar, prevenir, controlar, mitigar y monitorear los impactos asociados al medio ambiente, informar los aspectos sociales en relación con todas sus contrapartes, asi como evaluar las practricas de dirección y gestión de las empresas.

El experto conocerá el contexto interno de su compañía con la finalidad de elaborar una matriz de riesgos, manuales, procedimientos, instructivos necesarios para mitigar los riesgos identificados, capacitará a todos los funcionarios en temas ambientales para su concientización y elaborá los informes ASG mediante la utilización de estandartes GRI para dar cumplimiento al reporte de estos.

Adicionalmente, realizará monitoreo a todo el sistema de sostenibilidad, mediante actividades de seguimiento.

Consultoría

Las soluciones de consultoría personalizada que brindamos en temas de SARLAFT, SAGRILAFT, SIPLAFT, PTEE, Habeas Data, Sostenibilidad consisten, en una metodología a medida de su compañía para la identificación, medición, control y seguimiento de los riesgos, los cuales pueden afectar los objetivos estratégicos de su compañía. Por lo anterior, contamos con profesionales capacitados, idóneos y con bastante trayectoria, que estarán disponibles para que realicen todo el proceso y su compañía este controlada.

Nuestro servicio de consultoría se basa en conocer desde el inicio las necesidades, procedemos a evaluar los riesgos que se identifiquen al interior y al exterior de su compañía, realizamos la medición en cuanto a probabilidad e impacto con la finalidad de implementar los controles mas eficientes y eficaces que minimicen a su menor exposición los riesgos del punto inicial, finalizando con la etapa de monitoreo a estos.

Capacitación

Brindamos servicios de capacitación en materia de SARLAFT, SAGRILAFT, SIPLAFT, PTEE, Habeas Data, Sostenibilidad, exclusivos y personalizados en ambientes virtuales y presenciales dirigidos a todos los funcionarios de su compañía, con un alto nivel de experticia en los siguientes temas: Prevención del Riesgo de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Proliferación de Armas de destrucción Masiva, SARLAFT, SAGRILAFT, Gestión Integral de Riesgos, Auditoria de Cumplimiento, Tipologías de LAFT, Corrupción, Soborno Transnacional, Programa de Transparencia y Ética Empresarial, Gestión de Riesgos, Delitos Fuente de LAFT, Recomendaciones del GAFI, Listas vinculantes, restrictivas, fuentes de información pública y motores de búsqueda, Matriz de Riesgos, Informes de Gestión de LAFT, Mecanismos para la Identificación de Riesgos, segmentación estadistica de los factores de riesgos , segmentación no estadistica, habeas data, sostenibilidad, entre otros.

Validación de Contrapartes (Vinculación y Actualización)

Tenemos aliados estratégicos para realizar el conocimiento de contrapartes, iniciando en el proceso de recepción y validación de los documentos de vinculación y/o actualización, la consulta en listas vinculantes, restrictivas, públicas y medios de comunicación.

Analizamos las señales de alerta u operaciones inusuales que se presenten en el trascurso del proceso del KYC, para brindar un informe final de que contrapartes pueden tener una mayor exposición al riesgo para su compañía y que tratamiento se debe realizar.

Nuestra compañía cuenta con políticas de total confidencialidad e integridad de la información, por lo cual los datos que nos suministren estarán protegidos.

Herramientas de Gestión de Riesgos (Matriz, exposición al riesgo, segmentación, entre otras).

Todas las compañías son diferentes y presentan particularidades que no tienen las demás, por tal motivo, diseñamos y ajustamos herramientas que sean personalizables y aplicables a su objeto social, actividad económica, segmento objetivo de la compañía, con respecto a la información financiera, entre otras variables. Hacemos que se ajusten a sus necesidades y que puedan minimizar el impacto de los riesgos.

Nuestra compañía define herramientas basadas en los hechos, situaciones, historia, casos, índices, lineamientos, informes, los cuales son utilizados para construir y contemplar todos los mecanismos necesarios para realizar una adecuada gestión de riesgos.

Auditoría de Cumplimiento

Nuestra auditoria de cumplimiento no solo esta enfocada en la normatividad nacional, sino también los lineamientos que emiten los entes de control como es el Grupo de Acción Financiera Internacional – GAFI, Basilea, entre otros. En este servicio podemos determinar el cumplimiento a nivel normativo, regulatorio y corporativo de la compañía.

Te presentamos en un informe los resultados detallado de las oportunidades de mejora, los planes de acción para llegar al cumplimiento del 100% y que cuenten con un sistema de administración completamente implementado.

Nuestra compañía lo asesora de una forma personalizada, realizamos un cronograma de auditoria, le indicamos que aspectos se van a tener en cuenta, realizamos pruebas de recorrido, validación la documentación, testeo de controles y por último emitimos un informe con el porcentaje de avance, aspectos a mejorar y planes de tratamiento.

Creación y Actualización de Documentación

El servicio de creación y actualización de documentos esta enfocada a la prevención del Riesgo de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva – LA/FT/PADM y el Programa de Transparencia y Ética Empresarial – PTEE.

Nuestra compañía se encargará de validar al interior de las áreas y procesos, para brindar toda la personalización necesaria, los documentos que creemos, se actualicen y/o modifiquen sean tal cual los que necesite y se adecuen al CORE de su negocio. Todo lo anterior alienado, con la actividad económica, normatividad aplicable y funcionarios que estén en la compañía.